Банки - кастодианы.
Кастодиан это юридиче6ское лицо, осуществляющее
профессиональную деятельность по хранению и учету
вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов.
Кастодиан создается и действует в любой организационно-
правовой форме и действует в соответствии с
законодательством РК и положением о кастодиальной
деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное
Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под
? 944.
Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность
только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг,
выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение) и
лицензии на осуществление кастодиальной деятельности,
выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по
ценным бумагам (НКЦБ). Контроль за осуществлением
деятельности кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком
РК, которые имеют право проверять всю документацию
включая книги отчетов и записей, отражающие деятельность
кастодиана.
Кастодиальная деятельность это - деятельность
специализированных организаций - профессиональных
участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности
и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств
клиентов.
Кастодиан осуществляет следующие функции:
1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами
своих клиентов;
2. обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и
денежных средств клиентов, помещенных на хранение;
3. учет именных ценных бумаг;
4. осуществление деятельности в качестве номинального
держателя ценных бумаг;
5. выполнение функции платежного агента по сделкам с
ценными бумагами клиентов;
6. исполнение приказов по переводу и получению ценных
бумаг и денежных средств клиентов;
7. получение доходов по ценным бумагам и зачисление их
на счета клиентов;
8. передача информации от эмитента клиентам;
9. выплаты денежных средств по приказам клиентов;
10. предоставление иных услуг, предусмотренных договором
с клиентом и не противоречащих законодательству РК;
Обязанности кастодиана:
1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами
своих клиентов;
2. надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных
средств и ценных бумаг клиентов;
3. исполнение приказов клиентов в строгом соответствии
с их содержанием;
4. неразглашение информации о счетах клиента без
прямого указания самого клиента третьим лицам за
исключением НКЦБ и других органов в случаях,
предусмотренных законодательством РК;
5. обеспечение балансового обособления ценных бумаг и
денежных средств и собственных ценных бумаг и денежных
qpedqrb;
6. соблюдение установленной технологии ведения счетов и
учета ценных бумаг и денежных средств;
7. предоставление информации о состоянии счетов клиента
на регулярной основе и по первому его требованию;
8. ведение письменной отчетности о выполнении каждого
приказа клиента;
9. иные обязанности, оговоренные в кастодиальном
договоре.
Кастодиан не вправе как либо использовать
информацию, если это:
· наносит или может нанести ущерб законным правам и
интересам клиента
· используется в целях собственного незаконного
обогащения или незаконного обогащения третьих лиц
· если это противоречит законодательству РК
В случаях, если в результате неправомерных действий
либо иных действий кастодиана клиенту был причинен какой-
либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба
производится в общем порядке, предусмотренном
законодательством РК.
Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в
кастодиане не могут быть подвергнуты аресту или каким-
либо образом изъяты третьими лицами, кроме случаев,
предусмотренных действующим законодательством РК.
Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и
денежных средств наступает с момента фактической передачи
клиентом в кастодиан указанных активов, что оформляется
соответствующим документом.
Для открытия счета в кастодиане клиент обязан
предоставить следующие документы:
1. образцы подписей должностных лиц, уполномоченных
подписывать письменные распоряжения от имени клиента,
подписи клиента (для физических лиц);
2. копии, Учредительных документов и изменений к ним;
3. решение исполнительных органов клиента о назначении
кастодиана.
Специализированных банков - кастодианов в Казахстане
на в настоящее время не существует. Это связано с тем,
что, по мнению многих специалистов, фондовый рынок
Казахстана находится в зачаточном состоянии. Но очень
многие банки, помимо своей основной деятельности,
занимаются кастодиальной деятельностью, например Народный
Банк Казахстана, Казкоммерцбанк.
Список литературы:
1. Положение о кастодиальной деятельности на рынке
ценных бумаг в Республике Казахстан.
2. Рынок ценных бумаг и его финансовые институты:
учебное пособие под редакцией Торкановского В.С., Алматы,
1994г.